在“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其(qí30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗)一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等(děng)方式对个(gè)别(bié)投资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十(shí)三条规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件以最大化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻(wén)动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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