3家头部券商被罚！

对券商严(yán)监(jiān)管持(chí)续。

近(jìn)日，陆续有头(tóu)部券商被罚。华泰证券因部分自(zì)营业务合规风控(kòng)把(bǎ)关不到位、从业人(rén)员资质管理不到(dào)位等4项问题，被江苏证监局责令改正(zhèng)。国信证券因纾困产品管理不(bù)足、私募子公司管理(lǐ)不(bù)到位等4项问题，被深圳证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函。银河证券因存在(zài)开展场外期权及股票(piào)质押业务(wù)不审慎等问题，被北京证(zhèng)监局(jú)出具警示函。

“保持监管执(zhí)法高压态势，坚持机构罚和个人罚、经济罚和资(zī)格罚、监管问责(zé)和自律惩戒并重，强(qiáng)化全链条问责(zé)，对(duì)无视、损害(hài)公众投资者利益(yì)的机构与个人依法坚决予以严厉打击(jī)”，证监会在建(jiàn)设一流投(tóu)行与投资机构中表示。

华泰证券自(zì)营(yíng)合规风控把关不到位(wèi)

4月19日，江苏证监局公(gōng)布了对华泰证(zhèng)券采取(qǔ)责(zé)令改正监管措施的决定。

近期，江苏证监局对华泰证券开展(zhǎn)了现场检查。经查,华泰(tài)证券存在以下问题：

一是部分自营业务合规风控把关不到位。债券做市业务中对(duì)关联交(jiāo)易把关不严、对债券投资的风险对冲缺乏(fá)有(yǒu)效(xiào)管控导致扩(kuò)大亏损。上述(shù)行为不符(fú)合(hé)《证券公(gōng)司(sī)和(hé)证(zhèng)券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条、《证券(quàn)公司监督管理条(tiáo)例》(国务院令(lìng)第653号)第二十七(qī)条相关规定。

二是对(duì)部分客户适当(dāng)性管理及督促义务履行不到位。向没有套期保值等风险(xiǎn)管理需求(qiú)的企业发行挂(guà)钩个股价(jià)格的非保本浮动型收益(yì)凭证;向通过多层嵌套才达到规定(dìng)投资门槛(kǎn)的私募基金发行非保本(běn)浮动型收(shōu)益凭证【互动掘金】华新环保：公司拆解产物中包含金属铜、铁、铝等;未充(chōng)分督促上市公司(sī)股东如实披露(lù)减持信息。上述行为不(bù)符合(hé)《证券(quàn)公司和证(zhèng)券投资基金管理公司合(hé)规管理办法》(证监会令第166号)第六条相关规定。

三是从业人员资质管理不到位。经查,华泰证(zhèng)券(quàn)应具备基金从业资格的在职人(rén)员中存在部分人员未通过(guò)基金从业资格考试的情形。上述行为不符合《公开募集证券投资基金销(xiāo)售机构监督管理办法》(证监会(huì)令第175号)第三(sān)十条、《关于发布〈基金从业人(rén)员管理规(guī)则〉及配套规(guī)则的公告》(中基(jī)协发(fā)(2022)8号)第五(wǔ)条相关规(guī)定。

四是跟投(tóu)业务内部控制不完善。华泰【互动掘金】华新环保：公司拆解产物中包含金属铜、铁、铝等证券子公司员工(gōng)跟投平台未对(duì)所有投资项目进行跟投,不符(fú)合华泰证券子公司内部跟(gēn)投规定,上述行为反映公司内部控制存在不完(wán)善,不符合《证券公司内(nèi)部控(kòng)制指(zhǐ)引》(证监机构字〔2003〕260号)第七条规(guī)定(dìng)。

江苏(sū)证监局表示，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(fǎ)》第三(sān)十二条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办(bàn)法》第五(wǔ)十(shí)三条、《证券公司监督管(guǎn)理条例(lì)》第七十条相关规定,决定对(duì)华泰证券(quàn)采取责令改正的监管措施。华(huá)泰证(zhèng)券应在收到本决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况向江苏证监局提交书面报告。

【互动掘金】华新环保：公司拆解产物中包含金属铜、铁、铝等ng>国信证券(quàn)纾困产品管理不足

4月19日，深圳证监局公布了对国信证券采取出具(jù)警示函措(cuò)施的决定。

经查，国信证券合规内控(kòng)存在以下问题(tí)：一是股(gǔ)票质押式回购业务个别标的黑名单管理(lǐ)不(bù)到位、个别(bié)标的尽(jǐn)职调查不充分、在(zài)业务融入方(fāng)出现风险后(hòu)仍多次有条件延期造成大额(é)损失；二是纾(shū)困产品(pǐn)管理(lǐ)不(bù)足，部分纾困资管(guǎn)产(chǎn)品投(tóu)向纾困用途的资金未达到规定比例；三是(shì)私募子(zi)公司管理不到(dào)位，个别产品未经备案开展业务、个别(bié)基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融(róng)机构及其管(guǎn)理产品规避监管提供便利、为未备案的私(sī)募产品(pǐn)提供外包服务、信息隔离墙(qiáng)制度执(zhí)行(xíng)不到位等问题。

深圳证监局表示，上述行为违反了(le)《证(zhèng)券公司(sī)监督管(guǎn)理条例》（国务院令第653号）第二(èr)十七条第一款，《证券公司和(hé)证券投资基金管(guǎn)理公司合规管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》（证监会(huì)令第133号）第(dì)三条(tiáo)、第六条和(hé)《证券公(gōng)司和证券投资基金管理公司合规管理(lǐ)办法》（证(zhèng)监会(huì)令第133号，经证监会令第166号修(xiū)正）第三条、第六(liù)条的规定。根据修正前和(hé)修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三(sān)十二条第一款的规定，决(jué)定对国信(xìn)证券采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

银河证券开展场外期权(quán)等不审慎

4月(yuè)16日，北京证监局发布了对银河证券采取出具警示函行政监(jiān)管措施(shī)的决(jué)定。

经查,银河证券存在开展场外(wài)期权及(jí)股(gǔ)票质押业务不审慎,对(duì)从业人员(yuán)及(jí)其配偶、利害(hài)关系人投资行为监控不到位的(de)情况,反映出公司未(wèi)能有效实施(shī)合(hé)规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理(lǐ)办法(2020年修订)》第(dì)三条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管(guǎn)理公司合(hé)规(guī)管理办法(2020年修订)》第三十二(èr)条第一(yī)款,北京证(zhèng)监局决定(dìng)对银河证(zhèng)券采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施。

银河证券应引以为戒(jiè),认真查找和整改问题,建立健全内部控制制度,加强(qiáng)对业务和人员管理,切实提升合(hé)规管理水平。

责(zé)编：汪(wāng)云鹏(péng)

校(xiào)对：王蔚‍‍‍‍