涉嫌操纵证券市场罪！A股公司实控人
被刑拘，交易所发函！

4月(yuè)25日晚间(jiān)，古鳌科技(300551)发布公告，近日收到实控人陈崇军家属提供(gōng)的青岛市公安局(jú)出具(jù)的《拘留通知(zhī)书(shū)》，获悉陈(chén)崇军因涉嫌操纵证券市场罪，被青(qīng)岛市公安局刑事拘留。

古鳌科技表示，陈崇军目前不担任董事、监事及(jí)高级管(guǎn)理(lǐ)人员，其被刑事拘留不会对公司日 常经营构成重大影响，亦不影响2023年度报(bào)告披露。目前(qián)，公司经(jīng)营情况正常。

公告发出(chū)仅一个多小时，交易所紧急向古(gǔ)鳌(áo)科技发送(sòng)关注函，要求公司说明对陈崇军(jūn)涉嫌操纵证券市场罪的具体事项所掌握的信息，并说明是否涉及公司或公司相关董监高责任。

实控人被刑拘

公开履历显示，陈崇军生于1968年，为古鳌科(kē)技创始人，此前(qián)曾在相当长的(de)一段时间内身兼公司董事长、总(zǒng)经理(lǐ)两大要职。2021年10月，陈 崇军因个人原(yuán)因辞去公(gōng)司总经理职务；2023年(nián)5月，古鳌科技董事会换届，陈崇军不再担任董事，亦不再任董事长职务。

截(jié)至目前，陈崇军持有古鳌科技7855.06万股，占总股本的23.1%。

公告显示，陈崇军本次被刑事 拘留的原因为(wèi)涉嫌操纵证券(quàn)市场罪，具体操纵(zòng)对象尚不得而知。

证券时报·e公司记者(zhě)关注到，在2023年(nián)12月(yuè)27日，即4个月前，陈崇军曾接待机构(gòu)调(diào)研，就公
司跨界新型存储领域问(wèn)题与投资者展开交流。

梳理古鳌科技过往公告可知，自2022年以来，因债(zhài)务到期未偿还，陈崇军所持股份频繁被司法冻结、质押甚至被司法拍卖，其本人还多(duō)次收到法院执(zhí)行通知书。

今年4月，因陈崇军未(wèi)按 民(mín)事
调解书向自然人沈华(huá)堂履行还款义(yì)务，后者向法院申请强制执行(xíng)，法院立案并 冻结陈(chén)崇军(jūn)所持古鳌科技9.3万股股份；同月，陈崇军为(wèi)补(bǔ)充个人流动资金需求，将所(suǒ)持600万股股份质押给自然人连建 昊。截至目前，陈崇军(jūn)累计质押股份数(shù)量为6717万股。

企 查查数据显示，陈(chén)崇军作为被告的案(àn)件数量达 12件，案件金额累计为3.53亿元，且(qiě)多数案件为(wèi)借贷(dài)合同(tóng)纠纷。

值(zhí)得一提的是，今年3月，陈崇军减持违(wéi)规被(bèi)上海证监局出具(jù)警示函(hán)。具体(tǐ)来(lái)说，其在2022年11月21日至2023年3月27日期间(jiān)出变动比例达到5%时，未按规定停(tíng)止交易；2023年8月1日及11日(rì)，在离任(rèn)董事职务(wù)半年 内发生(shēng)减持，违反董监高股(gǔ)份管理变(biàn)动管理(lǐ)规则。

交易所火(huǒ)速关注

公告披露1个(gè)多(duō)小时，深(shēn)交所火(huǒ)速向古(gǔ)鳌(áo)科技发(fā)出关注函。

在关注函中，古鳌科技被要(yào)求(qiú)明确(què)以下五(wǔ)大事项(xiàng)：

一、说明公司截至回函日就陈崇军涉嫌操纵证券市场(chǎng)罪的具体事项(xiàng)所掌握的信息(xī)，并(bìng)说明是否涉及公司或公(gōng)司相关董监高责任，如是，说明公司或相关董(dǒng)监(jiān)高是否涉嫌存在重大违(wéi)法违(wéi)规行为；

二、充分评估(gū)并说明陈崇军(jūn)被(bèi)刑事拘留事项(xiàng)对公司控制权稳定性、日常生产经营、投融资、债务偿(cháng)还、定期报告披露等方面已产生及(jí)可(kě)能产(chǎn)生的影响，公司已采取或(huò)拟采取的应对(duì)措施，并及时、充分提示相关风险。

三、说明公司(sī)及陈崇军(jūn)亲属所掌握的(de)陈崇军(jūn)个人债务(wù)以及所持(chí)股权(quán)质押冻结情况，包括个人债务金(jīn)额、债务到期安排、质押股份数量、质押违约 情况、冻结股份数量、是(shì)否涉及(jí)公 司担保责任、是否存在其他股(gǔ)权
受限情形等，并核实陈崇军是否存在冒用公司名义对外(wài)借款或对外担保的情形(xíng)。

四、核实公司和(hé)陈崇军家属收到《拘留通知书》时(shí)间(jiān)以(yǐ)及
对相关事项的(de)具体知悉时点，说明是否存(cún)在未(wèi)及时(shí)履(lǚ)行信(xìn)息披露义务 的情形，自查董事、监事(shì)、高级管(guǎn)理人员、持股 5%以
上股东是否存(cún)在内幕交易情形，并提供内幕信息知情人(rén)名单及交(jiāo)易自查报(bào)告。

五、公司认(rèn)为应予说(shuō)明(míng)的其他事项。

上述问题，古
鳌科技需在4月29日前(qián)将有关说明材料 报送深交所并对(duì)外披露，同时抄送(sòng)上海证监局上市公司监管处。

转
型新型存储领域

古鳌科技(jì)主营智慧金融系统、金(jīn)融信息服务、数(shù)字人等多项业务，2022年，受现金机具市场需求萎缩，叠加子公司未完成业绩承诺触(chù)发商
誉减值，公务(wù)营收(shōu)及毛利下 降，陷入亏(kuī)损。据业绩预告，公司2023年亏损额为5200万元至7800万元，继续处于亏损(sǔn)状态。

为加速(sù)业务转型，古鳌科技在2023年8月宣布切入新型存储领域。具体来说，公司以0元受让上海昊 元古100%出资(zī)额，并同时向(xiàng)上海昊元(yuán)古增加认缴出资2.1亿元 ，用于(yú)对三维新型存储器公司(sī)新存科技增(zēng)资。交易完成后，上海昊(hào)元古(gǔ)将直接持有(yǒu)新存科技31.3936%股权，成为新存科技的参股公司。8月14日，古鳌科技又与新村科技达成战略合(hé)作协议，双方拟合资成立一家定位为模(mó)组封装测试服务(wù)的公司，开展控
制芯片和模
组的研发和产业化相关工作。

在去年12月接待投资者调研时，公司曾表示新(xīn)存科技的下游云服务(wù)商客户对新存科技的存储芯片(piàn)已进行压力测试，测试结果良好。

需要关(guān)注的是(shì)，因涉及新存科技的信披内(nèi)容不准确，古鳌科(kē)技受到(dào)了上海证监局(jú)行政处罚(fá)及深圳交易所的处(chù)分。

2023年9月5日，公(gōng)司在《关(guān)于(yú)深圳证(zhèng)券
交易所关注函的回(huí)复(fù)》中披露称(chēng)，新存科技已与浙江省湖州市安吉县政府签署合作确认书，将采用地方政府+社(shè)会资本的模式(shì)，共投资(zī)近百亿建立存储产线。经(jīng)查，新存(cún)科技(jì)与安吉管委会、长江先进存储(chǔ)产业创新中心有限责任公司签订的《项目推进确认(rèn)书》中，虽确认新存科技与安吉首钢股份发布2023年度可持续发展报告管委会共同牵头设立中试线项目公司作(zuò)为(wèi)实现三维相变存(cún)储(chǔ)器产品的生产制造主体，但未见共投资(zī)近百亿元(yuán)的内容。

上海证监局认为，公司对已签署合作确认书共(gòng)投资近百亿建立存储产线的披露不准确，决定对公司采取责令改正的行政(zhèng)监(jiān)管措施，并对相关责任人出具警示函；深交所对公司及
相关责任人给予通报批评处(chù)分。

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