在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉(新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业投(tóu)资基金管新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息