金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和(hé)市(shì)场禁入决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持适(shì)格投资(zī)者及(jí)时有效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报(bào)当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当(dāng)的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高于罚没(méi)款数额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人(rén)的(de)精准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人(rén)承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员(yuá当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句n)存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉(yù)。

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