科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大(dà)跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公告称，关(guān)注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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