零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

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　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流(liú)动资金的(de)用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价(jià)格(gé)减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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