直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利(lì)性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函(hán)的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(m向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害ù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证券(q向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害uàn)市场的(de)分析、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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