科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米p>

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其(qí)全(quán)资(zī)子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出(chū)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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