零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显(xiǎ退位减法是什么意思请解释一下，20以内退位减法是什么意思n)示，东北证退位减法是什么意思请解释一下，20以内退位减法是什么意思券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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