直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通(tōiphone12换电池多少钱ng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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