金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通不粘人的情人男人喜欢吗，男人睡情人是不是越来越有感情协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的(de)法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布(bù)公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金(jīn)额(é)进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐn不粘人的情人男人喜欢吗，男人睡情人是不是越来越有感情g)人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的(de)行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在(zài)上(shàng)述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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