直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容strong>

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。