金融(róng)界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局(jú)即(jí)将正(zhèng)式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利(lì)率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外(wài)投资者通过北向互(hù)换(huàn)通开展利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后的名义本(běn)金净额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民(mín)银行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促进(jìn)内(nèi)地与香港金(jīn)融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下(xià)简(jiǎn)称人民(mín)银行）、香港证券及期货(huò)事务监察(chá)委(wěi)员会（以下简称(chēng)香(xiāng)港证监会(huì)）、香(xiāng)港金融管理局(jú)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称香港金管局）发(fā)布(bù)联合公告，同意中国(guó)外汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易(yì)中心）、银(yín)行间市(shì)场(chǎng)清算所股份(fèn)有限公司（以下简称上海(hǎi)清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公司（以下(xià)简称场外结算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通”），初(chū)期先行开通“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”，香港及其他国家和地区(qū)的(de)境外(wài)投资者可通过(guò)两地基础设施互(hù)联(lián)互通参(cān)与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换(huàn)通”的各项准(zhǔn)备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向互(hù)换(huàn)通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初期可(kě)交易品种为利率(lǜ)互换(huàn)产品，报价、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)境内(nèi)投资(zī)者（即互换通(tōng)报价商(shāng)）需(xū)与外汇交易中心签署报(bào)价商协(xié)议，并为上(shàng)海清算(suàn)所利(lì)率互(hù)换集(jí)中清算业务的(de)清算会(huì)员或该类会员的(de)清(qīng)算客(kè)户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的境外投资者为符合(hé)人民银(y谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别ín)行要求并完成内地银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场准入备案的境外机构投资者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易中(zhōng)心开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权(quán)限的境外投资者需(xū)同时申(shēn)请成为(wèi)场外结算公司的清算会员或该(gāi)类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易(yì)中(zhōng)心与人(rén)民(mín)银(yín)行认可的境外电子交易平台(tái)互(hù)联提供交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算安排(pái)：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算(suàn)公司建立中央(yāng)对(duì)手(shǒu)方清(qīng)算机构互联互通，共同(tóng)向境(jìng)内外(wài)投(tóu)资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通过“北(běi)向互换通(tōng)”开展(zhǎn)利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池(chí)风(fēng)险敞口设定上(shàng)限不(bù)超过人民币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港(gǎng)金管(guǎn)局(jú)已就“互换通”涉及(jí)的跨境监(jiān)管合作原则和具体安排(pái)达成共识，并签(qiān)署了《关(guān)于内地-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管机(jī)构(gòu)在债(zhài)券及(jí)衍(yǎn)生(shēng)品市(shì)场方面的(de)监管(guǎn)合作(zuò)安排谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别和联(lián)络协商机制，共同(tóng)维护“互(hù)换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定和(hé)公平交易(yì)秩序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心(xīn)、上(shàng)海清算所和场外结算公司应当依法履(lǚ)行“互换(huàn)通”下的各(gè)项职责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向互(hù)换(h谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别uàn)通”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加(jiā)强内部(bù)控制，防范和控制风险，做(zuò)好投(tóu)资者教育和(hé)服务，切实维(wéi)护投资者合法权益。投资者应当(dāng)充分了解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业务(wù)规则和实践操作的差(chà)异，评估和(hé)控(kòng)制风险，理性开(kāi)展相关投资(zī)。

　　市(shì)场(chǎng)各方(fāng)应进一(yī)步做(zuò)好准备工作，确保“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”顺(shùn)利(lì)启(qǐ)动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算(suàn)所、场外结算(suàn)公司为参与(yǔ)做(zuò)准备。

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