金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示,欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益,危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。
中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求,依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn),立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求,推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处,形成强力震慑。
具体问答如下(xià):
1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件,社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构,如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责?
答(dá):欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益,危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú),依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件,立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求,推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处,形成强力震慑(shè)。具体而言:
一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng),全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面,我会依法向泽达易(yì)盛(天(tiān)津)科技(jì)股份有限公(gōng)司(以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng))和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)(以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储)及相关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决(jué)定(dìng),分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚,并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时,我会加强与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调,对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安(ān)机关处理,推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工作。另外(wài),根据(jù)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的(de)规定(dìng),上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。
二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成部分,是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重要一(yī)环(huán),也是(shì)提(tí)高资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道,维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益(yì),督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责,形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。
三是对于为上市公司提供保(b元首制的实质是什么,元首制的内容ǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假,情节恶劣,坚决严惩,从重处罚(fá),涉(shè)嫌犯罪的,移送司法机关处理(lǐ);如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形,我会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念,综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素,依(yī)法妥善处理,让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。
四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合(hé)规风险意识(shí)和(hé)廉洁从(cóng)业水平等,是保障证券服务(wù)质(zhì)量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为,将依法依规予以严处(chù)。
2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益(yì),目前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排?
答:《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各有优势,对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式,需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù),目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。
对于泽(zé)达(dá)易盛案,上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料,中(zhōng)证中小投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告,表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展,如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng),将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权,申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的(de)特征(zhēng),能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí),适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。
对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案,中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商,与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜,拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金(jīn)(上述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司(sī)初步估算结(jié)果,基金规模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调整),用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题,适(shì)格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi),以维护自身合法权益。
3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请,证监会(huì)将如(rú)何(hé)处理(lǐ)?
答:2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事人(rén)承诺制度)。当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的(de)单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行调(diào)查期间(jiān),被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认(rèn)可,当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事元首制的实质是什么,元首制的内容人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机制等。
根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定,承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能,承诺(nuò)金数(shù)额的确(què)定(dìng)需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所得的金(jīn)额,以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数额,且(qiě)可(kě)用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失,在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中,既可以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击,也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此,当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民(mín)事赔偿(cháng)问题,有效提高执法效能(néng),达(dá)到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一的效果。
对于中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺(nuò)申请,我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng),依法依(yī)规(guī)决(jué)定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。
4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及其责(zé)任人员,下一步将如何处理?
答:前期,我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求(qiú),对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng),东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责,近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中,我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò),后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况,结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形,依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是,我们将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件中的执(zhí)业行为,如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法违规(guī)行为,将依法依规予以严(yán)处。
证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力量,中介机(jī)构及其从业元首制的实质是什么,元首制的内容人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求,勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争,自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化,珍视行业(yè)声誉。
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是吗
真的吗
哇,还是漂亮呢,如果这留言板做的再文艺一些就好了
感觉真的不错啊
妹子好漂亮。。。。。。
呵呵,可以好好意淫了