直(zhí)播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影响其独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　女生有感觉了是怎么样的呢　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，女生有感觉了是怎么样的呢近(jìn)期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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