直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违(w感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲éi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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