直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风(fēng)口,但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当,违规展业仍将招致监管处罚。
证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示,日前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函。
四川证监局指出,恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直播,对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引(yǐn)流(liú),并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng),谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。
受(shòu)疫情期(qī)间展业限制,视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口,金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性,合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为,更被监管所严(yán)查。
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利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活动
营业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)
近期,恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函,涉(shè)嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。
具体来看,四川证监局(jú)指(zhǐ)出,熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān),实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播,对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流,并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。
根据《证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》,证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动,违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此,四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。
与此(cǐ)同(tóng)时(shí), 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为,该营(yíng)业部合(hé)规管理不(bù)到位,未严(yán)格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行(xíng)为。
前任总裁“下(xià)海”
涉事员工已离开
从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员工,恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。
去年(nián)12月,恒泰证券公告称,牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜,已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前,牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。
目(mù)前,该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝,获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频中,牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。
此外(wài),恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn),部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少,其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万,如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。
回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上,虽然抖音账号运营时间不长,但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝,且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间,大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问,期待(dài)早日开播(bō)。
中证协登(dēng)记信息显示(shì),熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业(yè)登记,登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”,3月2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月,熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业,执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(投资(zī)顾问)”,目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。
直(zhí)播(bō)推广合(hé)规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕
受疫(yì)情期间展业限制,视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口,金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性,合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为,更被监管所严查。
今年2月,证券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查(chá),容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格(gé),2022年(nián)10月以来,马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。
3月初,证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出,易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务,但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准,不具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质,共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。
2021年10月,证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报,对(duì)证券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论,要确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn);充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势,引(yǐn)导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。
监管(guǎn)要求,证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理,完善(shàn)内部(bù)管控机制(zhì), 事前对直播内容进行把关,做好见贤思齐下一句是啥,见贤思齐下一句论语内(nèi)容(róng)管理;事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控,遇有重(zhòng)大情况及时处理,避免产生不良影响(xiǎng);直播中(zhōng)出现违(wéi)规情(qíng)况的,及时启动内部问责机制。
2022年6月,国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出,对于需要较高(gāo)专业水平(如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育)的直(zhí)播内容,主播应取得相应执(zhí)业资质。
另(lìng)外,近期(qī)中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发(fā)关于(yú)排(pái)查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知(zhī),要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息,其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)见贤思齐下一句是啥,见贤思齐下一句论语机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。
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是吗
真的吗
哇,还是漂亮呢,如果这留言板做的再文艺一些就好了
感觉真的不错啊
妹子好漂亮。。。。。。
呵呵,可以好好意淫了