直播短视(shì)频成(chéng)为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹