在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担(dān)法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联(lián)方出资(zī)认(rèn)购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落(luò)实(shí)投资(zī)者(zhě)适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影(yǐng)响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。