金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人(rén)员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人依(yī)法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主体的民(mín)事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过(guò)责相当(dāng)的法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整(上尉是什么级别，上尉是连长还是营长zhěng)），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度的(de)基本(běn)流程(chéng)、适用范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的(de)损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依法进行(xíng)下(xià)一(yī)步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén上尉是什么级别，上尉是连长还是营长)员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企(qǐ)业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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