在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì音域划分从低到高，人声音域划分)网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不(bù)符合(hé)私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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