昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，维护(hù)证券期货市(shì)场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提供主机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科(kē)技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全(quán)稳(wěn)定运行(xíng)发挥了(le)重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全(quán)保障能(néng)力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显(xiǎn)，为进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市(shì)场的平稳健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关(guān)主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是(shì)指证券期货交易所提供的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在(zài)相关(guān)资源的信息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交(jiāo)易所要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括(kuò)：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基(jī)本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应(yīng)急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务的(de)，应当(dāng)将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自身(shēn)能力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确(què)证券期货交易所(suǒ)的(de)监管报告(gào)义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期(qī)货交易所及证券期(qī)货经(jīng)营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定(dìng)，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务(wù)的(de)，中国(guó)证监会可(kě)以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗(zhèng)处分，并(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他(tā)责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其派出机(jī)构可以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查。

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