近期(qī)交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银(yín)行启动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二(èr)家被(bèi)要求自律调(diào)查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融(róng)机(jī)构启动(dòng)自律调(diào)查，监管力(lì)度在(zài)持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日(rì强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题)，中国银行间(jiān)市(shì)场交易(yì)商协会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国(guó)建设银行(xíng)股(gǔ)份有限公(gōng)司债务融资工(gōng)具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企业债务(wù)融资工(gōng)具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持(chí)续(xù)加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交(jiāo)易商协会(huì)官网发(fā)布信息，针(zhēn)对(duì)中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银(yín)行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信(xìn)托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银(yín)行等(děng)多家机(jī)构存在债券代(dài)持交易等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业务方(fāng)式(shì)，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方(fāng)向相反、清(qīng)算速度不(bù)同的现券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估(gū)交易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动(dòng)自律调查。相关公告(gào)称，交易商协会(huì)在日(rì)常(cháng)监(jiān)测工(gōng)作(zuò)中发现，工商银行主承销的多期(qī)债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离(lí)市(shì)场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近(jìn)期在(zài)查处四平市城市发展投(tóu)资控股(gǔ)有限公(gōng)司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调(diào)查的还(hái)有光大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限公司(sī)两家(jiā)金(jīn)融(róng)机(jī)构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件(jiàn)立(lì)案调查，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信(xìn)用增(zēng)进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出(chū)的(de)处(chù)分(fēn)中，警告(gào)及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不适(shì)当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文(wén)件(jiàn)约定开(kāi)展余额包销，个别债务(wù)融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利(lì)率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事(shì)相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管规(guī)定和(hé)自律(lǜ)规则(zé)要求，合(hé)规展业(yè)，自(zì)觉维护(hù)银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行间市场基(jī)石(shí)机(jī)构，承担着提高市场流(liú)动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风(fēng)险管理，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策(cè)监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可(kě)以看(kàn)到，银(y强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题ín)行间(jiān)交易商(shāng)协会(huì)将继续贯(guàn)彻落(luò)实监管(guǎn)从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市(shì)场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场的(de)“看门人(rén)”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维护好行业(yè)的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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