在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字杉(shān)董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自(zì)任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并(bìng)提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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