直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的)决定(dìng)对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业(yè)人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的