金融界独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是(shì)提高资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和(hé)能(néng)力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频(zé)的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货(huò)违法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依(yī)法依(yī)规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何处理？ 独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启(qǐ)动了相关(guān)调查工作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的(de)重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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