近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启动自(zì)律调查，这是(shì)两天内第(dì)二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易(yì)商(shāng)协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自(zì)律处分规(guī)则》，交易商协会已对中(zhōng)国(guó)建设银行(xíng)股份有限(xiàn)公司债务融资工(gōng)具(jù)承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业(yè)债务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头(tóu)部(bù)房地产企业债券融资需(xū)求，承销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具，房地产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针(zhēn)对(duì)中国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银(yín)行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及(jí)债券(quàn)业(yè)务违(wéi)规被(bèi)点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银行等多家(jiā)机构存在(zài)债(zhài)券代持交(jiāo)易等违(wéi)规行为(wèi)。其(qí)中，大(dà)连银行通过做市业务方式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券(quàn)交易(yì)，代持利率(lǜ)债活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形(xíng)式(shì)，未有效(xiào)评估交易(yì)合理性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参与债券代(dài)持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主承销的(de)多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市(shì)发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违规收取(qǔ)发行人大额财(cái)务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被(bèi)交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易(yì)商协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案(àn)调查，开(kāi)展自(zì)律调查和自(zì)律问(wèn)询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处(chù)分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一(yī)定期限业(yè)务，12位责任(rèn)人被认定不适(shì)当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括低(dī)价包销多期(qī)债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了(le)市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按(àn)照发行文件约定(dìng)开展余(yú)额(é)包(bāo)销(xiāo)，个(gè)别债务融资工具(jù)挤(jǐ)占了(le)其(qí)他投资人的正常投(tóu)标，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造(zào)成了一定(dìng)不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行(xíng)间债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务过程中(zhōng肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西)，务必牢固(gù)树(shù)立市场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管规定和自律(lǜ)规则(zé)要求，合规(guī)展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市(shì)商(shāng)作为银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担着提(tí)高市场流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市(shì)交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西0; line-height: 24px;'>肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西以看到(dào)，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记(jì)者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商(shāng)协会(huì)将继续(xù)贯彻落实监管从严(yán)要求，以严(yán)格自(zì)律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构(gòu)作为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对(duì)于商业银行(xíng)特(tè)别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态(tài)。

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