在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任(rèn)职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行(三件套是哪三件xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)三件套是哪三件公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为三件套是哪三件私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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