在“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的(de1亿等于多少万)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yu1亿等于多少万è)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金(jīn)的(de)法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市(shì)场投资中的(de)个体性估(gū)值和内(nèi)在价(jià)值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 1亿等于多少万