近期(qī)交易商协(xié)会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多(duō)元，市(shì)场竞争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建(jiàn)设银(yín)行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内(nèi)第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则(zé10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码)》，交易商协会已对(duì)中国建(jiàn)设银行股份(fèn)有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非(fēi)金(jīn)融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行(xíng)债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优(yōu)质(zhì)头部房地产企业(yè)债券融资需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工(gōng)具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监管力度在(zài)近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息(xī)，针对中国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国(guó)民(mín)生银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财(cái)信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债券业务违(wéi)规(guī)被点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会(huì)通过深入(rù)调查(chá)发(fā)现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机构存在(zài)债券(quàn)代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖(mài)方(fāng)向相反、清(qīng)算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于(yú)形式(shì)，未有效(xiào)评估交易合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间方(fāng)以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年(nián)4月(yuè)，工(gōng)商(shāng)银行已被启动自律调查(chá)。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监(jiān)测(cè)工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多期债务融资工具发(fā)行定价严(yán)重偏(piān)离市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露(lù)，近期在查处(chù)四平市城市发展投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发(fā)行人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易(yì)商(shāng)协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司(sī)两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处罚(fá)力度加强

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行(xíng)人和信用增(zēng)进机构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责(zé)任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机(jī)构(gòu)被(bèi)暂停一定期(qī)限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通报(bào)的原(yuán)因包(bāo)括低(dī)价包(bāo)销(xiāo)多期(qī)债务(wù)融资(zī)工具，影响了(le)市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务融资工具未(wèi)按(àn)照发行文件约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤(jǐ)占了(le)其他(tā)投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并(bìng)影响了发行利10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码(lì)率，对市(shì)场正常秩序造成(chéng)了一定(dìng)不(bù)良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参与机构(gòu)在从(cóng)事相关业务(wù)过程中，务必牢(láo)固(gù)树立(lì)市场责任意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管规(guī)定(dìng)和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做(zuò)市商作(zuò)为银(yín)行间市场(chǎng)基石机(jī)构(gòu)，承担着提高市场(chǎng)流动性、促(cù)进价格(gé)发现的(de)重要作(zuò)用，应(yīng)切实提升做市交易能(néng)力，加强内部控(kòng)制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记(jì)者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银(yín)行间交易(yì)商协会将(jiāng)继(jì)续贯(guàn)彻(chè)落实监管从(cóng)严要(yào)求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递(dì)“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号，引导市(shì)场(chǎng)各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特(tè)别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的(de)公序责(zé)任(rèn)，切实维护好行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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