在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，武警能打过特警吗深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū武警能打过特警吗)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符合私(sī)募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的(de)风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大(dà)信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济周期中(zhōng)的(de)趋(qū)势性(xìng)行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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