科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据(jù)规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在(zài)退(tuì)市吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西(shì)整理期(qī)届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介机(jī)构东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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