金融(róng)界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过北(běi)向互换(huàn)通开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易在轧差后(hòu)的名(míng)义本金净额(é)每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市(shì)场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地(dì)利(lì)率互换市场互联互(hù)通(tōng)合(hé)作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金融开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人(rén)民(mín)银行）、香港(gǎng)证券(quàn)及期(qī)货事务监察委员(yuán)会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联(lián)合公告，同意中国外汇交易中心（全国(guó)银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中(zhōng)心(xīn)）、银行间市场清算(suàn)所股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以下简称场外结算公(gōng)司）开(kāi)展香港(gǎng)与(yǔ)内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初(chū)期(qī)先行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和(hé)地区(qū)的(de)境外投资者可通过(guò)两地基础设(shè)施互联互通(tōng)参与(yǔ)内地银(yín)行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的(de)各(gè)项准备(bèi)工作进(jìn)展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互换(huàn)通”的相关交易及(jí)结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资者（即(jí)互换通报(bào)价商）需(xū)与(yǔ)外汇交易中心签署报价(jià)商协议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集中清算(suàn)业务的(de)清算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外(wài)投资(zī)者为(wèi)符合人民银行要求(qiú)并完成内(nèi)地银行(xíng)间债券市场准入(rù)备案的境外机构投资者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交易权(quán)限的(de)境外投资(zī)者需(xū)同时申请成为(wèi)场外结(jié)算公(gōng)司的清(qīng)算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易中心(xīn)与人(rén)民(mín)银行(xíng)认可的境外电(d乌克兰已经牺牲了多少人，乌克兰已阵亡了多少人iàn)子交易平(píng)台互联(lián)提供(gōng)交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公司建(jiàn)立中央对手方清算(suàn)机构互联(lián)互(hù)通(tōng)，共同向境内(nèi)外投资者提供(gōng)清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部境(jìng)外投资者(zhě)通过(guò)“北向(xiàng)互换通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可(kě)根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上(shàng)海清算所与场外结算(suàn)公司针对双(shuāng)方清算(suàn)所之间的风险(xiǎn)敞口建立(lì)“互换通(tōng)”资源池。初期，上(shàng)海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对(duì)应(yīng)的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定上限不超过(guò)人民币(bì)40亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香港(gǎng)金管局已(yǐ)就“互换通”涉(shè)及的(de)跨境监管合(hé)作(zuò)原(yuán)则和(hé)具体(tǐ)安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)相关(guān)事宜的谅解(jiě)备忘录》。备(bèi)忘录健全了(le)两地监管机构在债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场方面的监管合作(zuò)安排和联络协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公平(píng)交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场外结(jié)算公司应当依法(fǎ)履(lǚ)行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业务(wù)。清算会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管规定及(jí)业务规则(zé)，加强内部控制，防范和控制风(fēng)险(xiǎn)，做好投(tóu)资(zī)者教育和服务，切实维护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益。投资(zī)者应当充分(fēn)了(le)解两(liǎng)地市场法(fǎ)律法规、业务(wù)规则和实践操作(zuò)的差异，评(píng)估和控制风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一(乌克兰已经牺牲了多少人，乌克兰已阵亡了多少人yī)步做(zuò)好(hǎo)准备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)、场外结算(suàn)公司为参与做准备。

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