科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务(wù)所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅(fú)度(dù)的(de)上四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日(rì)（星期四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震理期的(de)交(jiāo)易(yì)期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依(yī)法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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