金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司(sī)（银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗以(yǐ)下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适(shì)格投(tóu)资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服(fú)务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资(zī)者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗)范围、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解(jiě)决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行(xíng)下一步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机构有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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