昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货(huò)市场安全平(píng)稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相关机(jī)构提(tí)供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科(kē)技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提(tí)升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐(zhú)渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是(shì)全(quán)面(miàn)覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构两部分，分别提(tí)出(chū)完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行(xíng)是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)础和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托(tuō)管资源的(de)安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券(quàn得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手)期货经营(yíng)机构(gòu)的(de)尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批机制(zhì)，从安(ān)全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平(píng)合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证券期货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)基本原则以(yǐ)及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连接(jiē)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所要(yào)求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一(yī)专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三(sān)级系(xì)统的(de)受托(tuō)方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分(fēn)配等(děng)方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标(biāo)及(jí)应急处(chù)置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关(guān)专区到(dào)核心交(jiāo)易系(xì)统通信前端的通信(xìn)时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)要求(qiú)。明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全(quán)保障方(fāng)面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保(bǎo)证券期货经营(yíng)机(jī)构能够保障客户设施(shī)的安全(quán)运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下(xià)简称(chēng)证券期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自身能(néng)力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手营机构的信息系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理(lǐ)。明(míng)确(què)证券(quàn)期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义务，规定(dìng)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其派(pài)出机构(gòu)结(jié)合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监(jiān)管工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监(jiān)会可(kě)以对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高级管(g得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手uǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其(qí)派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调查。

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