零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(g大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗é)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离(lí)开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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