科创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回(huí)款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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