在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合(hé)规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在(zài)从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者(zhě)披露(lù)可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资产价格(未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思gé)指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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