科(kē)创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交易(yì)期(qī)限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在(zài)退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批(pī)被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查(chá)公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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