科创板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的(de)是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所也均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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