金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社(shè)会影四月的小说集，四月的小说好看吗响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并(bìng)转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽(zé)达易(yì)盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决四月的小说集，四月的小说好看吗紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔(péi)付(fù)程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《四月的小说集，四月的小说好看吗证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是(shì)保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力(lì)量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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