直播短视(shì)频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的职务(wù)或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号iphone12换电池多少钱运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业(yè)资(zī)格(gé)及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关(guān)于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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