金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关(guān)责(zé)任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机(jī)关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案(àn)件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022提交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022法行(xíng)为(wèi)可能(néng)获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依(yī)法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动(dòng)先行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化(huà)和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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