直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频(pín)的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下(xià)发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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