科创板首批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额30青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克68.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书(shū)。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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