零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务(wù)的(de)能(néng)力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月3除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗0日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗