科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的股票自(zì)4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全(quán)资(zī)子(zi)公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的(de)行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度谢霆锋资产有百亿吗的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作(zuò)出终(zhōng)止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导(dǎo)等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调(diào)查(chá)公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加谢霆锋资产有百亿吗普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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