零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项(xiàng)目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公(gōng)司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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